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新证券法直击资本市场焦点问题,政府法律顾问也是一种法律服务产品

时间:2020-04-17 23:16

律新社丨编辑部出品编者按6月30日,首届华政· 中夏政府法律顾问论坛在华东政法大学隆重举行。会上,全国首个“产学研相结合”的政府法律顾问研究中心——华东政法大学中夏政府法律顾问研究中心正式揭牌成立,将政府法律顾问制度从实践上升到理论研究的高度。本次论坛邀请了政府官员、知名专家学者、行政法专业律师等近40名领导和嘉宾,围绕政府法律顾问的相关问题进行深入交流和探讨。会上,上海律协监事长、行政法业务研究委员会主任、上海中夏律师事务所主任张鹏峰作了主题为“上海政府法律顾问的需求与供给”的精彩演讲。他认为,律师作为政府法律服务的供给方,应具备三项素质:精通法律、熟悉政府的运作模式以及解决问题的能力。同时,政府作为法律服务的需求方,也可以通过需求来拉动供给增加。以下为张鹏峰现场演讲的内容,律新社编辑部整理与大家一起分享。张鹏峰上海律协监事长行政法业务研究委员会主任上海中夏律师事务所主任究其本质而言,政府法律顾问也是一种法律服务产品。因此,研究中国政府法律顾问制度,我们可以从需求和供给两个方面,进行分析研究。美国著名经济学家萨缪尔森曾经说过:学习经济学是最简单不过的事了,你只要掌握两件事,一个叫供给,一个叫需求。那么,政府需要什么样的外部法律顾问呢?律师拥有各色客户,为各种当事人提供法律服务。行政机关在律师的服务清单里,实质上也是一个客户,只不过这个客户有些特别,是手头握有公权力的客户,其工作内容主要是行使行政管理职权。但再特别,他的法律服务需求,本质上与其他客户,例如自然人、公司法人并无二致,也同样要求自己的法律顾问应当具备如下三个素质:一是精通法律;二是熟悉政府的运作模式;三是具备解决问题的能力。一应当精通法律政府法律顾问需要精通法律领域,具有一定的复合性,这与政府的自身职责范围有关,具体而言:首先,政府法律顾问要熟悉行政法。这是政府法律顾问应当具备的最基本素质。因为政府这个“特别法人”的特别之处就在于,其工作内容主要是行使行政管理职能,而行政法的范围又比较广,包括组织法、行为法、程序法、管理法、救济法等。尤其需要说明的是,这些只是一般行政法,如果你是某个职能部门,例如海关、土地、交通部门的法律顾问,那么你还得精通海关、土地、交通等方面的法律,我们称之为特别行政法,或曰部门行政法。其次,政府法律顾问还要熟悉经济法。我国市场经济有一个主要特点,那就是国家对经济干预的程度较深,包括通过经济法来引导各类经济主体依法进行经济活动,以形成我国可持续发展的经济环境和经济秩序,例如外商投资法、破产法、房地产法、反不正当竞争法、税法等。最后,政府法律顾问还要熟悉民商法。因为我国政府是个大政府,对社会管理的程度既广且深,往往还会介入民事活动,有时还会成为一个特殊的市场主体,因此作为政府法律顾问,还需要熟悉民商法,如合同法、物权法、公司法等。二要熟悉政府的运作模式对于专业化,律师行业里有这样一句话:“要成为某个领域的专业律师,首先要非常熟悉这个领域”。意思是说,你要成为一名专业的房地产律师,那你首先必须了解并熟悉房地产行业,方有可能成为房地产行业的专业律师。就拿上海的朱树英大律师来说,如果他不熟悉建筑行业,岂能成为中国建筑业领域的头牌律师?同理,要成为一个好的政府法律顾问,必须要熟悉政府的一些运作模式,例如政府部门上下级之间的关系、内部决策程序、“四套班子”之间的关系等。三要具备解决问题的能力与所有当事人一样,政府聘请外部法律顾问,目的只有一个,那就是解决问题。因此,一个优秀的政府法律顾问,不能仅仅满足于回答“行”或者“不行”,更不能常态化地出现“这不行,那也不行”,而是要说“如何才行”。换言之,发现问题,充其量是一个合格的政府法律顾问;解决问题,才是一个优秀的政府法律顾问。而要具备解决政府法律问题的能力,必须要具备所服务政府领导的那种俯视全局的视野。要知道,顾问就是智囊,没有当事人的高度,很难为政府出谋划策。因此,政府所需要的法律顾问,不仅要精通相关领域法律、熟悉政府运作模式,更要具备解决政府法律问题的能力。这三项要求,是需求一方的政府对法律顾问的基本要求,也是供给一方的法律顾问应当具备的基本素质。那么,供给一方,目前上海外部法律顾问是否满足这一需求呢?根据中央要求,目前上海政府法律顾问已经做到了市、区、镇三级的全覆盖。我本人也担任了上至市政府、下至镇政府各个层级行政机关的法律顾问。关于政府法律顾问的作用,我注意到一个有趣的现象,那就是政府层级与其法律顾问作用呈现一种反比关系:镇级作用明显、区级作用差强人意、市级作用较小,即层级越高、作用反倒越小。我认为,这种现象,应当从需求和供给两个方面辩证的来看,正如硬币的两面,当供给出现问题会影响需求,反之亦然。从需求侧来看,政府行使行政管理职能有个特点,那就是越往上、越宏观;越往下、则越具体。而从供给侧来看,外部法律顾问(尤其律师)长于解决一个个具体问题,却短于宏观层面问题的平衡和把握,从而产生政府法律顾问“越往下作用越大、越往上作用越小”的现象。因此,这种现象的根源,主要在于供给一方出现提供法律服务产品未能跟上现实的需求。换言之,政府法律服务市场,也存在供给侧问题,需要我们法律人进行“供给侧结构性改革”。另外,也需要强调的是,关于供需关系,“宏观经济学之父”凯恩斯曾经提出一个著名论断:“需求创造供给”,这个经济学论断同样适用于政府法律服务市场。法律服务是一个实践性很强的行业,政府法律顾问必须在一个个实践案例中才能茁壮成长。因此,政府尤其是更高层级的政府,作为政府法律服务的需求方,完全可以从需求方角度来拉动和提升供给方的供给能力,例如:有意识增大需求层次、提供机会、创造条件,让政府法律顾问有更多的实战锻炼机会;有意识推动市场化购买法律服务,摒弃政府法律服务公益化倾向。以需求拉动供给,补齐供给短板,最终造福于政府自身。这样,把握好供给与需求的辩证关系,通过供需两方面共同努力,相信上海政府法律顾问市场会进入一种更加健康的运行轨道。责任编辑:Susan |版面编辑:阿田

新华社北京12月28日电 题:新证券法获通过 直击资本市场三大焦点

来源丨厦门大学厦门校友会法律分会(转载已获授权)编者按6月24日,厦门大学2019届毕业典礼隆重举行。典礼上,校友代表、1996级国际经济法博士、中国东方航空集团有限公司总法律顾问郭俊秀作了主题为“怀大爱之心,创美好生活”的精彩演讲。他在演讲中说到,他为见证到祖国的繁荣发展感到自豪和骄傲,殷切希望同学们可以肩负起实现百年梦想和中国梦的重任,并对此提出自己的四点感受和期望:始终怀有大爱之心、拥有刚毅自信的品格、具有国际视野、树立规则意识。以下为郭俊秀现场演讲的内容,律新社编辑部整理与大家一起分享。郭俊秀校友代表1996级国际经济法博士中国东方航空集团有限公司总法律顾问尊敬的张彦书记、张荣校长,尊敬的各位老师,尊敬的各位家长、朋友,亲爱的各位学弟学妹:下午好!非常高兴来参加2019届同学的毕业典礼。我20年前从法学院国际法专业博士毕业,毕业后留校在法学院工作,前后在厦大11年;2007年到东航集团担任总法律顾问至今,从事企业管理和法律工作。我自称是“厦门大学校友会上海虹桥机场接待站站长”。虽然离开学校12年了,但我每年都回让我魂牵梦萦的母校看看。最近一次是上个月回校参加尊敬的陈安老师的国际经济法研讨会,祝福他老人家90华诞。这次回校与以往不同,我格外高兴,心情万分激动,因为要参加同学们的毕业典礼。在此,首先祝贺同学们付出青春和汗水,在校园攻读四年或三年后,即将顺利毕业,获得非常珍贵的厦门大学的学士或者硕士、博士学位,从母校这个人才高地,花园般的校园,也是昔日的演武场,带着藏不住的文艺气息和满身的好武艺即将走向社会这个大舞台。也恭喜在座的各位家长,教育子女有方,儿女学业有成,将为你们带来人生中更大的荣耀。各位同学,我们这代人感到非常幸运,见证和参与了当代中国波澜壮阔的改革开放进程,亲身经历了中国怎么一步步发展起来,成为世界第二大经济体。以我所服务的东航集团来讲,伴随着改革开放的春风,通过几十年的辛勤耕作,目前机队规模有750多架飞机,11万职工,已经建成纵横五洲、通达全国的航线网络,连接177个国家和地区的1062个目的地,年承载旅客1.2亿人次,是世界第六大航空公司。中国国航、中国东航、中国南航三大集团已分别是中美、中欧、中日、中澳等航线的最大承运人。我们这代人为身处这样一个时代倍感自豪和骄傲。在座的各位学弟学妹,你们身处中国特色社会主义新时代,实现两个百年梦想,奋力实现中华民族伟大复兴中国梦就要在各位同学这代人手中实现。三十年后,我们的祖国将是富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国。如何扛起这样一份职责,履行好这个历史的重任?我和各位同学分享四点感受,也是四点期望:1希望各位同学始终怀有大爱之心。我在学校工作18年,在航空公司服务12年,前者关系到人的灵魂的塑造,后者关系到人民的生命健康,都需要有爱心才能做好工作。需要有大爱,才能持久做好工作。这是我的切身体会,也是中华传统文化的核心要义。大爱是中华民族的优良传统,黄香温席、孟母三迁是家人之间的爱,范仲淹的“先天下之忧而忧,后天下之乐而乐”,顾炎武的“天下兴亡,匹夫之责”是对天下人的关爱,罗扬才等无数共产党先烈的壮烈牺牲是对国家、民族的大爱,校主陈嘉庚倾资办学、抗日救亡更是值得我们永远铭记在心的闪耀着爱国主义精神光芒的大爱之举。有大爱之心,才能立大志,才能在遇到各种艰难困苦的时候,初心不改,咬定青山不放松,实现自己的理想。我希望同学们永远热爱生活,关爱家人,对老师、对母校、对给予自己人生第一个职场机会的单位怀有感恩之心。我相信,同学们永怀大爱之心,自强不息,艰苦奋斗,一定能在社会这个大学校中,取得优异的成就,回馈父母,达济天下。2希望各位同学毕业后无论从事什么工作,在哪里生活,都能有刚毅自信的品格。厦大的毕业生,应当自信。在座的各个学院的同学在近年来各种国内外学术、创业等大赛中,都取得了优异的成绩。厦大毕业生在职场上都得到用人单位的好评。我们有爱生如子的校领导,有潜心育人的教学名师,我们沐浴着明媚的阳光,呼吸着海边清新的空气。我们的脚下是郑成功辛勤操练水师,一举击败海洋霸主荷兰,收复祖国宝岛台湾的历史胜地演武场。在这种环境中茁壮成长的厦大学子,应当自信!我们是厦大的,我们厦大的学生没有理由不自信!有了自信,我们就能毫无畏惧地面对一切困难和挑战,即使身处逆境,也能自强不息;有了自信就能抓住身边转瞬即逝的机遇,扬帆起航,到达胜利的彼岸。自信也是一个人最美的气质,有了自信,对待生活的态度就更为从容自在,展现出人性最美的一面。3希望同学们具有国际视野。现在,上海浦东机场每日有多达五班的航班通往法国巴黎戴高乐、美国洛杉矶机场,这就是地球村的一个真实写照。当今世界也正经历百年未有之大变局,中国正前所未有地走近世界舞台中央,时代需要我们在座的每位同学具有广阔的国际视野。厦门大学从诞生之日就具有国际化的基因,时至今日也是中国高校中国际化取得最大成就的学校之一,厦大马来西亚分校开中国高校境外高水平办学先河。厦门大学既是厦门的大学,也是全中国的大学,更是全世界的大学。我们厦门大学的同学,应该心怀天下,树立广阔的国际视野,把握和顺应世界大势,积极投身到“一带一路”国际合作和国家更高水平对外开放的伟大实践中去,通过文明交流超越文明冲突,为世界和平和发展做出我们厦大人的贡献。4希望同学们树立规则意识。在同学们即将走向社会之际,我希望同学们一定要有规则意识。在现代社会的文明肌体中,规则就是筋和骨。人人遵守规则,树立规则意识才能推动社会向着有序、文明的方向前进。在社会上,我们要遵守国家法律,在单位要遵守员工行为守则。在人生道路上,开好头,起好步,扣好人生第一粒扣子。我记得一个大型跨国公司的首席合规官,在我提问:你认为公司最大的风险是什么时,他的回答是:公司每年招聘的新员工很多,合规还未成为一些新员工的自觉行动,这是他最担心的。在互联网时代,我们不仅在线下要遵守规则,在网上也要遵守规则。即使是创业,也不是打破规则,而是创立新时代的新规则。无论技术怎样进步、社会如何发展,规则都是基础设施。希望我们厦大的同学都具有规则意识,用实际行动捍卫规则文明。(照片说明:中国国际经济法研讨会暨庆祝陈安教授九十华诞活动期间,郭俊秀博士与法学院副书记郭锦星和法学院厦门校友会李毅阳会长,一同到陈安教授家里看望恩师。)以上四点和各位亲爱的学弟学妹共勉。祝各位学弟学妹前程似锦!用辛勤的双手创造美好生活!谢谢大家!责任编辑:Susan |版面编辑:阿田

新华社记者 赵晓辉、刘慧

新修改的证券法12月28日在十三届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上表决通过。历时四年多、历经全国人大常委会四次审议后,证券法终于完成大修。新证券法直击资本市场焦点问题,在证券发行制度、投资者保护、法律责任等方面进行了完善。

焦点一:为分步稳妥推进注册制打开法律空间

注册制是此次证券法修改的一个重要内容。“这次修改后的证券法在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上,按照全面推行注册制的基本定位,对于证券发行注册制作了比较系统完备的规定。”证监会法律部主任程合红在全国人大常委会办公厅28日举行的新闻发布会上说。

一是精简优化了证券发行的条件。将现行证券法规定的公开发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”。还比如,在债券公开发行方面,取消了公开发行债券要求公司有净资产的数额标准。

二是调整了证券发行的程序。在明确规定国务院证券监督管理机构,或者国务院授权的部门作为法定的注册机关这样一个基础上,取消了发行审核委员会制度,并明确证券交易所等机构可以按照规定对证券发行的申请进行审核。同时,授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法。

三是强化了证券发行中的信息披露。新证券法专设一章,对信息披露作了系统规定。

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